CHECKLIST DE CUMPLIMIENTO IA
Entidad: ANTAL — Asociación Nacional de Transformación Digital · CIF: G87783049
Constituida el 8 de diciembre de 2016 e inscrita en el Registro Nacional de Asociaciones el 24 de febrero de 2017 con el nº 612294.
Continuidad institucional: 2017 → 2021 → 2025
Documento canónico conforme a: Carta de Navegación ANTAL v1.0.3 · Documento Maestro del Laboratorio v1.2.2 · Política de Supervisión y Ética de IA ANTAL v1.0 · Reglamento IAV v1.0.4
Versión: v1.0 (Pública) · Fecha de revisión: 12/10/2025
Naturaleza: Instrumento de autoevaluación QA+Ética para proyectos de IA.
1. Gestión de riesgos (Art. 9 IA Act)
| Criterio de cumplimiento | Evidencia o documentación aportada | Nivel de cumplimiento (Sí / Parcial / No) |
|---|
| Identificación del tipo de IA (riesgo limitado, alto o prohibido). | | |
| Análisis de impacto ético y social. | | |
| Registro del proceso de mitigación. | | |
2. Gobernanza y calidad de datos (Art. 10)
| Criterio de cumplimiento | Evidencia o documentación aportada | Nivel de cumplimiento (Sí / Parcial / No) |
|---|
| Origen y representatividad de los datos. | | |
| Tratamiento de información personal y anonimización. | | |
| Documentación de derechos de uso y licencias. | | |
3. Documentación técnica y trazabilidad (Art. 11–12)
| Criterio de cumplimiento | Evidencia o documentación aportada | Nivel de cumplimiento (Sí / Parcial / No) |
|---|
| Registro de logs, versiones y responsables técnicos. | | |
| Micro-RFP, informes QA y evidencias D+30 archivadas. | | |
| Referencia al RPIA y al ART firmados. | | |
4. Transparencia y supervisión humana (Art. 13–14)
| Criterio de cumplimiento | Evidencia o documentación aportada | Nivel de cumplimiento (Sí / Parcial / No) |
|---|
| Supervisor humano designado y entrenado. | | |
| Protocolos de intervención o parada del sistema. | | |
| Comunicación clara al usuario sobre decisiones automatizadas. | | |
5. Robustez y seguridad (Art. 15)
| Criterio de cumplimiento | Evidencia o documentación aportada | Nivel de cumplimiento (Sí / Parcial / No) |
|---|
| Validación funcional, pruebas de estrés y control de errores. | | |
| Evaluación de rendimiento y precisión. | | |
| Plan de mantenimiento o mejora continua. | | |
6. Ética y beneficio social (QA+Ética ANTAL)
| Criterio de cumplimiento | Evidencia o documentación aportada | Nivel de cumplimiento (Sí / Parcial / No) |
|---|
| Impacto positivo y alineamiento con valores ANTAL. | | |
| Inclusión, accesibilidad y sostenibilidad del proyecto. | | |
| Declaración de neutralidad tecnológica y respeto a derechos humanos. | | |
7. Observaciones generales
Este checklist se aplica a todos los proyectos registrados en el Laboratorio ANTAL que incorporen IA, automatización o algoritmos de decisión asistida.
Debe completarse por el Responsable Técnico (ART v1.0) y ser validado por la Dirección del Laboratorio ANTAL antes del cierre D+30.
Los resultados consolidados se archivan en el RPIA v1.0 y sirven como evidencia documental en auditorías internas o externas.
8. Revisión y actualización
El presente checklist será revisado anualmente por la Junta Directiva de ANTAL o cuando se modifique la Política de Supervisión y Ética de IA ANTAL v1.0 o el marco normativo europeo.
Metadatos documentales (pie canónico)
Categoría: Bloque 3 — Ética y Cumplimiento IA
Referencias: Carta de Navegación v1.0.3 · Documento Maestro del Laboratorio v1.2.2 · Política de Supervisión y Ética de IA v1.0 · Reglamento IAV v1.0.4
Versión: v1.0 (Pública)
Permalink canónico: https://asociacionantal.org/checklist-cumplimiento-ia
Nivel de acceso: 🟩 P (Verde — Público)
